泷川雅美qvod 一个月内两次被领受监管设施，这家券商怎样了？

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华泰证券近日被领受出具警示函的监管设施，主要因场外期权来回违法等。此前，该公司镇江分公司被江苏证监局领受责令改正的监管设施

标点财经、投资时刻网看管员  田文会

近一个月，华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688.SH）不啻一次被领受监管设施。

据证监会官网信息，江苏证监局于11月28日决定对华泰证券领受出具警示函的监管设施，原因包括与非专科机构投资者开展场外期权来回，且在开展过程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况等。

11月，华泰证券镇江分公司也被江苏证监局领受责令改正的监管设施。

本年前三季度，华泰证券营业收入同比增15.41%，归母净利润同比增30.63%。不外，营收中，手续费及佣金净收入同比降16.68%，经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、财富责罚业务手续费净收入均同比着落。

标点财经、投资时刻网看管员就上述被监管警示、手续费及佣金净收入着落等问题向华泰证券发送了交流提纲，限度发稿尚未收到回应。

被领受监管设施

华泰证券这次被监管警示，距离前次下属分公司被领受监管设施还不到一个月。   

据证监会官网信息，11月28日，江苏证监局决定对华泰证券领受出具警示函的监管设施，原因是华泰证券存在以下情形：一是与非专科机构投资者开展场外期权来回，且在开展过程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规责罚不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券来回、协助非专科机构投资者开展场外期权来回等未程序展业等情形。

当日，江苏证监局还决定对傅静领受出具警示函的行政监管设施。傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业技巧，上门服务存在使用营业部演示机替客户办理证券来回的情形。

据中国证券业协会发布的《证券公司场外期权业务责罚倡导》，商品类场外期权来回敌手方，应当是稳当《证券期货投资者适合性责罚倡导》的专科机构投资者；股票股指类等其它场外期权来回敌手方，应当是稳当《证券期货投资者适合性责罚倡导》的专科机构投资者，并讲理相应条目。

华泰证券2023年年报泄露，该公司具有场外期权一级来回商经验。本年上半年末，华泰证券场外期权业务存续合约笔数1872笔，较上年末降18.71%，存续规模为1425.45亿元，较上年末降4.45%；应收权利互换及场外期权为15.5亿元，较上年末降46.46%。

分支机构责罚方面，据华泰证券本年半年报，该公司风险责罚部履行全面风险责罚职责，对筹算责罚层和公司全体风险持重，牵头责罚商场风险、信用风险和操魄力险。该公司联系职能部门左证职责定位分裂持重牵头责罚其他类型风险；该公司其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的风险责罚使命持重，落实公司及各风险责罚部门制定的各项战术、历程和设施，接管各风险责罚部门的教导以及对种种风险责罚、本质株连的瓦解。

此前，江苏证监局还于11月12日决定对华泰证券镇江分公司领受责令改正的监管设施。原因为华泰证券镇江分公司及下属句容华阳北路营业部使命主谈主员存在违法销售金融居品的情形，响应出华泰证券镇江分公司合规责罚不到位的问题。

手续费及佣金净收入着落

本年前三季度，华泰证券功绩同比正增长，不外，手续费及佣金净收入同比着落。

华泰证券三季报泄露，本年前三季度，该公司营业收入为314.24亿元，同比增15.41%；归母净利润为125.21亿元，同比增30.63%。

营收中，手续费及佣金净收入为92.34亿元，同比降16.68%。

具体来看，财富责罚业务手续费净收入为30.33亿元，同比降3.69%。

经纪业务手续费净收入为39.66亿元，同比降14.27%。本年上半年，该公司经纪业务手续费净收入同比降13.64%，其中代理生意证券业务和来回单位席位租借净收入同比降9.38%，代销金融居品业务收入同比降27.91%，同期券商行业代理生意证券业务净收入（含来回单位席位租借）同比降11.2%。

投资银行业务手续费净收入为13.57亿元，同比降40.77%。本年上半年，该公司投资银行业务手续费净收入同比降42.17%，其中证券承销与保荐业务净收入同比降42.91%，同期券商行业证券承销与保荐业务净收入同比降46.85%。

本年上半年，华泰证券股权主承销金额（含初次公建筑行、增发、配股、优先股、可转债、可交换债）同比降73.01%，其中新股刊行主承销金额同比降49.17%，增发新股主承销金额同比降70.01%。同期，该公司全品种债券主承销金额同比降5.1%。   

从全商场来看，本年上半年，股权融资商场包含首发、增发、配股在内全口径召募资金同比减少78.28%，而债券刊行总和同比增10.82%。

华泰证券被警示

云尔开端：证监会官网